主   题:WTO法律基本框架、精髓
主讲人:任继圣(全国律协前会长)

各位同行,给了我一个小时时间,本来要我讲的题目是世贸组织的法律的框架和精髓,对中国律师业的影响。我是按照这个准备的,在一个小时之内把这个讲完,我尽量地讲完。

  1995年1月1号世贸组织正式成立了。世贸组织一成立与其它的国际组织很不一样,在国际上一下子就流行开了,因为世贸组织在关贸总协定基础上成立的,一开始就有102个成员方。在中国98年开始一直到1999年,在中国世贸组织也已经成为非常流行的东西,世贸组织为什么说流行呢?很多人包括政府官员、企业官员,搞法律的都讲WTO,有的同志告诉我,而且我也亲身碰到过,甚至级别比较高的人,讲WTO,什么叫WTO,对不起,WTO就是WTO,WTO就是世界贸易组织英文的简写,英文三个开头字,西班牙简写还不是这四个字,中文的简称就叫世贸组织或者叫做世贸。这说明都讲WTO,不知道WTO是什么,说明WTO非常无序。我这一讲要回答的就是WTO是什么?

  今天很多同行都到这儿来学习,说明在律师界对中国参加WTO所要产生的将要产生的影响有深刻的理解。这种学习至少有三重意义,第一,现在学习WTO已经不是一般的任务了,是一个政治人物。在去年11月28号到30号开的中央经济工作会议上面,江泽民主席、朱溶基总理都在他的报告当中一再说明要做参加WTO的准备。而且明确地指出了,在报告当中和最后决定当中,明确地指出了,要培养一大批熟悉WTO的规则,懂得运用WTO的专家。在最近召开人民代表大会上面,在第十个五年计划里面也把参加WTO的准备工作列为一项工作,这是非常重要的。

  第二个意义就是新业务的学习。WTO是发展的任务,也是历史的新任务。

  第三个意义,大家到这儿来学习就说明大家在准备为我们走过的二十一世纪的发展做出贡献,为什么?因为现在由于全球化趋势已经定了,中国二十一世纪的发展可以这样来概括,世界的经济的发展是离不开中国,中国的经济发展也离不开世界。这两个之间有一个纽带,什么纽带呢?法律的纽带,法律的纽带就是WTO,所以非常重要的。这个东西一个世纪下去了,一个世纪可能还不止,它也可能是二十世纪建立,跨过了二十一世纪,到二十二世纪人民还在研究这些东西,学习是非常有意义的,这种学习是艰难的。

  在我们了解体系之前要了解产生WTO的基础。产生WTO的基础,一句话就是经济全球化。这个提法过去全球经济化,经济一体化,再往前推世界大循环,现在在我们官方的文件里面已经统一提法了叫做经济全球化,它的的基础就是经济的全球化。经济全球化的基础有是什么呢?怎么引起的呢?也就是科学和技术的发展。科技的发展引起了生产力的提高,生产力的提高要求在更大的范围里面利用资源流通它的产品,因此就把世界联到一起了。对这个基础一定要有了解。在近代史和现代史上面,一共发生了三次技术革命。每一次技术革命都随着生产力的提高而引起了世界贸易大的改变,在技术科学史上已经证明了。第一次是十八世纪的六十年代到十九世纪的六十年代,这时候发生在英国以蒸汽机普遍使用为代表的产业革命。由于这个产业革命产生了一个大英帝国,英国随着它的生产力随着它的商品走遍了世界。世界上的贸易联系,贸易关系产生了一个大的变化。

  第二次技术革命十九世纪末二十世纪初,这个革命是以电器化的普遍使用,推动了生产力的极大的发展,产生了美国金元帝国。这个革命一直持续到二十世纪的六十年代。

  到二十世纪六十年代开始发生了第三次的技术革命,这次的技术革命是以电子计算机普遍使用为代表的革命。由于电子计算机的普遍使用带动了各种各样新的产业,生产的、材料的,生命的,航天的各种各样的产业。这次的技术革命引起生产力极大的提高了,超过了过去。因此,它要求在更大的范围里面使用资源、流通产品。同时这次革命使传统的生产要素是三个,资本、劳力、劳动对象——土地,或者其它的资料,但是由于这种生产力的提高,把劳动要素扩大了,这是非常重要的,扩大到了信息、资讯、服务,现在法律服务业是作为劳动要素之一了,你现在要赚钱,可能离开法律赚不了钱,要素的扩大就是要素在世界上也在流通。所以就形成经济全球化的趋势,这种趋势必须要有序的,有规则的进行,世贸组织就应运而生,为什么乌拉圭回合在1986年开始,世贸组织前身是关贸总协定,1986年开始了乌拉圭,回合是什么?是一轮谈判,关贸总协定一共谈了九轮,第九轮在乌拉圭开始谈的,所以叫乌拉圭回合。为什么?86年乌拉圭回合比较大的改变了关贸总协定,就是因为八十年代第三次的技术革命表现得非常明显,非常突出,而且非常成熟了。所以我们必须了解这个基础,了解这个基础才能深刻地了解世贸组织。

  第三个问题,世贸组织的法律结构。如果人家问一句世贸组织是什么?当然可以有几种不同的回答。但是,最正确最能反应它本质的回答就是,世贸组织是一套完整的法律体系。这一套法律体系是庞大的是复杂的,而且是在不断地发展的,它是用来调整国家之间和成员国国家之间和成员国的法人和自然人所进行的有体物和无体物贸易的规范。这个就是世贸组织的本身就一是套法律。这套法律通过什么表现的呢?它表现的形式是什么?这套法律是通过1994年4月15号在北非的摩洛哥一个城市,在摩洛哥的西南部的一个城市,在这个城市就建立了世界贸易组织。在建立的时间,1994年4月15号的时候,前后签订或承认的文件有63个,所以,将世贸组织这套法律体系表现为63个法律文件。这63个法律文件如果要是用18开本来做一共是633页,如果是32开本1200多页,63个文件用什么形式表现的?用条约的形式来表现的。在这里要解释一下,我们讲的条约是指国家之间达成一致的一种意思表示固定下来的,所以条约的本身也分了多少形式。在世贸组织这63个文件里面有多少形式呢?有8种形式。中文翻译的是八种,在外文里面没有那么多。

  第一,协议,17个协议。

  第二个叫协定,3个协定。

  第三个决定,25个决定。

  第四个宣言,6个宣言。

  第五个议定书,一个议定书。

  第六个最后文件,一个最后文件。

  第七个也是条约性质的,但是根本没有名称,就叫做对外贸易政策评议机构。

  第八个,谅解,八个谅解。

  这是它的很大的法律特点,所有这些都是它的部长会议定的,但是名称不一样,但是等级也有一点不一样。这63个文件中从法律上分可以分成五类。第一类六个,这六个是关于建立世贸组织的文件。其中最基本的一个就是它的全称叫做1994年4月15日关于建立世界贸易组织的马拉喀市协议。这六个文件里面最核心的东西,剩下这五个都是关于它的补充。这类的文件叫做基本的法律文件或者叫宪法式的法律文件。

  第二类就是作为1994年作为建立世贸组织附件的有九个,这九个里面其中四个最重要。

  第三类,附件的附件。附属于第二类附件的附件。所以我们可以叫一级附件二级附件。二级附件比较多了,一共有25个,就是附属于上面九个附件的。

  第四类,对条文的补充或者解释的文件,一共有15个文件。

  第五类,独立性的补充文件。比如部长会议做决定,WTO和国际货币基金组织之间的宣言就是独立性的。比如部长会议做出一个决定,关于贸易和环境关系的决定。从法律的特点上来分析,63个文件,是八种形式、五个种类。现在不管是哪一种文件,也不管是哪一种形式,也不管是哪一级的,它都对成员方有约束力。所谓成员方,为什么不讲成员国,参加世贸组织的是三类,第一国家,第二都是独立关税地区,有权处理自己的内部的事情,决定自己的法律结构的,这种独立关税地区。第三就是欧盟。所以叫成员方不叫成员国,对成员方都有约束力。而这种约束力在法律上面也有它的特殊性。

  第一,任何一个成员要接受世贸组织的必须一揽子接受,或者整体接受,不能接受我这个,不接受不那个,那是不行的。你要接受就是这63个里面要接受59个,这叫做一揽子接受,为什么63个接受59个,除掉4个以外,这4个有一个叫做特殊名称叫做诸边协议或者叫附边协议,这四个可以自由参加的,民用航空器协议、政府采购协议、国际奶制品协议、国际牛肉协议,这四个可以接受可以不接受,除了这4个以外,那59个必须接受,叫做一揽子接受。不能在参加世贸组织的时候,我对其中哪个不接受哪个接受,那是不行的,这是一个特点。

  第二,在接受建立WTO协议的时候,无保留的,不得有保留。现在好多条约不得保留的是越来越多,但是规定不得保留,也是作为一个特点。而且它不得保留了,而且它底下的附件,所有的这些文件如果它的规定与建立WTO的协议相抵触的,应该按照WTO的协议。

  第三个,建立WTO的协议里面的16条四款,这是最要命的东西,也是最新的,它规定参加WTO的成员方,成员方的任何的法律法规以及行政程序应该与建立世贸组织协议的附件要一致。

  为什么我们现在这个要改,那个又要改,现在在人大上面有关于WTO讨论也很多,其中有一条就讲了,我们要改我们的法律法规,加快改我们的法律法规,在这次高层的经济论坛上面,也专门谈到了,我们现在任务之一就是要改我们的法律法规。

  整个的法律框架就是这样的。如果要讲基本的法律框架是什么?这63个研究起来,这其中有一个人要研究这里面一个协议一辈子搞下去,不管你将来干什么都要找你的,找到你一个,一辈子受用就够了,每一个协议的一个问题研究透了都不得了。

  这么庞杂的东西,最基本的东西是什么?它的最基本的东西,我们可以讲得形象一点,形象未免就是机械了,同时给大家好理解。WTO还有一个特点他自己规定的,它是一个法人组织。这个法人不是像我们了解我们国内的法人,不是这个意思,法人将来大有文章可做的。如果说他是一个法人作为一个人,人是什么样子的人呢?我们讲得形象一点,一个脑袋,这个脑袋是什么呢?这个脑袋就是建立WTO的协议,这是最基本的。四个手,这个人有四个手,四个手就是抓的四个东西。

  第一手,多边互补贸易协议,第一附件叫做互补贸易协议,这是一个手。

  第二个手服务贸易协议。要把服务贸易协议里面的内容搞清楚还需要下一点功夫。

  第三只手就是与贸易有关的知识产权协议。这一块慢慢发展成为叫做知产贸易了。知识产权交易跟知识产权转让不一样。我是北京中关村的知识产权交易中心首席法律顾问,这里面非常复杂,不是传统的技术转让,与技术与知识产权的一切问题都包括在里面,而且二十一世纪发展到什么程度?就看我们把技术转变为生产力转变到什么样子了,交易就是一个环节。

  第四只手,与贸易有关的投资措施协议。你所采取的措施,投资所采取的措施跟贸易有关,最明显的就是我们最近对我们的“合资法”第九条一款给撤了,必须服从我们的计划,现在删除了。第九条第二款修改了,本来规定的是合资企业在我这里应该先购买我的什么东西,这都不符合世贸组织规定的。所以给它修改了,修改也可以在国内买,也可以在国外买。有人就评论,短短一百多个字的修改,表明我们参加世贸组织的决心。是指你对投资采取的措施影响着它的贸易。这四个手抓的是什么呢?把世界上的有体物的贸易,无体物的贸易都抓住了。

  两条腿。这两条腿一个是就是关于解决贸易争端的协议,关于争端解决规则与程序的谅解。国家之间,贸易发生了整顿了,由它来解决。还有一套比较新的规则和程序。写这个书的人主要是律师,这一套丛书,WTO与法律实务丛书都是律师编写的,但是澳大利亚的同行们说,他要来讲这个,我们就给澳大利亚同志了。这个也是非常重要的。有一百八十多个争端和解决,一百八十多个争端汇编成着么厚一本书,发生了争端,你不解决它就走不动。第二条腿就叫做贸易政策审议机制。定期来查各个国家的贸易政策,与整个WTO的宗旨和原则符合不符合?为什么给比喻成两条腿,如果这两个问题不解决,你走不动。

  法人还有四条尾巴。附边或者诸边协议。可参加可不参加的,留一个尾巴在那里。四个附边协议是:民用航空器械协议,政府采购协议,国际奶制品协议,国际牛肉协议。一个脑袋四个手,两个腿还有四割尾巴,这是一个很特殊的人。所以法人就叫法律所一致的人。如果我们再搞一种比喻,关于建立WTO的协议是什么呢?是佛主。是四个手,四个手就相当于四大金刚。两个腿就是横、卡二将,四个尾巴就是四个游神,没有进来了,它的基本框架就是这样的。

  第三个问题,精髓。关于WTO是干什么的?我们要进一步回答的话,我们必须要看看WTO是怎么建立的?它的责任是什么?职能是什么?要达到的目的是什么?从整个WTO文件分析来看,我认为WTO它的精髓可以用八点来表达,这八点就是一个基础,两重解决,三种待遇,四层机构,五项职能,六大管辖,七项原则,八个目标。这是从63几个文件分析了以后,结合这些东西所得来的。

  一个基础是经济全球化。

  两重解决。第一个解决市场准入的问题。第二个要解决准入后的待遇。这就是世贸组织要解决的问题,也是关贸总协定要解决的问题,也是世界贸易从产生以来必须解决的问题而没有解决好的问题。

  我讲这个受了一个律师的启发,我当律师的时候我开始学1947年的关贸总协定,那时候跟这个不一样,那是美帝国主义侵略的工具。当时跟俄罗斯抽签,论关贸总协定的本质,关贸总协定的本质就是侵略的,现在改造了。有一次跟律师聊天,他说世贸组织最关键的问题解决市场准入的问题。这个问题确实是一个大的问题,市场准入和市场准入后的待遇问题。因为它涉及到一个国家的经济的发展,人民的生活,国家的国力,这是一个非常要害的问题。很多国家的发展用市场准入调节发展起来的,美国怎么发展起来的?美国的美奴制度,美洲是美国的美洲,进来就是高关税。美国在十九世纪和二十世纪初的时候所有的知识产权都不参加的,我没有侵犯你知识产权问题,就是这么发展起来的,所以准入和准入后的待遇是保护自己的问题。

  在这个问题上面,我们现在谈判就艰苦在这个问题上面。根据有的材料统计,我没有看到这个材料,我们在谈判当中已经回答了有关的成员方六千多个问题,龙永图同志非常累,回答了六千多个问题,我们国家里面不符合世贸组织的叫做非关税措施,到我们国家来,影响我们国家的待遇,非关税措施据说有七百多项,深入到生活的各个方面。我们已经承诺了六百多项,我们定期地取消,但是,这些主要的国家主要是美国,他们认为这不行,你要全都给定出时间表,给我取消。不能取消的都是要害的致命的问题,比如服务贸易,将来第四行业是服务贸易的,我们国家已经承诺了36项服务贸易,我限期把服务贸易对外国开放,但是这些主要国家说不行,你要全部的对我们开放。全部开放按照现在的统计,服务贸易一共分15大类,有的分13类,有的分11类,现在比较多的分15大类,一共是一百五十几项服务贸易,它要我们150多项对外国开放。

  另外,还有很不讲道理了,现在的谈判在农产品协议上面撞车撞得挺厉害的。有的国家提出非常不合理的要求,美国生产小麦有黑穗病,传染非常厉害,我们已经承诺了,你这个产品可以进的,我在海南省进,美国说不行,所有港口都要进这个产品,所以讲来讲去是一个准入的问题。所以石广生在人大召开的记者招待会很多话挺硬的。石广生讲,入世已经大势所趋了,但是时间表不能定,后面石广生讲的话讲得挺重的,现在在谈判当中,有的国家想把双边谈判里面没有得到的东西,想通过多边谈判来得到,石广生就明确地告诉他,你在双边里面得不到的东西,也别想在多边谈判里面得到。但是参加世贸组织是肯定的,时间表不能定。现在到底哪一天参加,纷纷猜测,现在是11月份,我也倾向于这个看法。为什么?因为小布什十月份访华,会不会送上一份礼物,外交上面的叫法有可能的,我们还是听石广生部长的话,权不在我。

  第三,三种待遇。世贸组织里面的待遇是三种。一种就是最惠国待遇。一种是国民待遇。第三种世贸组织所产生的特殊待遇,叫做特惠制,GSP。因为现在很讨厌,好多不写也不注。有一次外国人问我,你对MA什么看法?MA就叫市场准入,我说我还真不知道。GSP,这是什么一种待遇呢?是发达国家给不发达国家一种待遇,是一种特殊的优惠,这种优惠不要求互惠待遇的,一个是不要求互惠,第二个不是用最惠国待遇,不是给你了,别人也能按照你的优惠来享受。在中国研究最惠国待遇,可以从1840年开始研究起,因为当时在1956年第一次跟埃及定条约的时候,当时给我们一个任务,埃及提出要用最惠国待遇,过去中国就怕讲最惠国待遇,最惠国待遇在中国认为是帝国主义瓜分中国的手段。

  第四,四层机构。世贸组织的机构分为四层。第一层部长会议。最高的权利机构是部长会议。部长会议有立法权,还有其它的广泛权利。比如我们入世要通过部长会议的三分之二的多数通过我们才能够入世,这是第一层机构。二层组织叫总理事会。第三层组织叫做分理事会或者专业理事会。总理事会下面的理事会有三个,一个就是多边贸易协定理事会,第二个叫知识产权贸易理事会,第三个服务贸易理事会。第四层是这个理事会再设一些专业委员会。比如多边贸易协定理事会下面就设了13个委员会。

  与四层组织平行的有一个秘书处,秘书处是设一个秘书长,秘书长掌握秘书处的工作,秘书长就代表这个世贸组织。与总理事会平衡有两个机构,一个贸易政策审议机构,另外一个就是争端解决机构。

  第五个,五个职能。第一个,最重要的就是组织实施世贸组织下面协议、协定,各种决定,它管辖下面的东西都是组织实施,促进它的实施,这是它最重要的任务。

  第二,服务性的,提供成员方谈判的场地,在多边贸易谈判的时候不但要提供场地,而且要做谈判的准备,还要提出方案。

  第三,管理争端解决机制。争端解决设立一个机构。

  第四,负责审议成员国的贸易政策。

  第五,协调和有关的国际组织之间的关系。比如协调与国际货币基金组织、世界银行等之间的关系。

  第六,六大管辖。六大管辖是它职能里面的具体化。世贸组织管六块,第一,多边的贸易。第二,服务贸易。第三,与知识产权有关的贸易。第四,投资措施。第五还管争端解决。第六审查贸易政策。世贸组织确实管宽,从政策到你的贸易,从无体到有体。上宽天,下管地确实是这样的。所以有人给它称之为世贸组织是经济联合国,我看一点不过分。

  第七,七项基本原则。世贸组织基本原则到底是哪些?在所有世贸组织的书里面提法各不相同。汪道函写了基本原则,把最惠国待遇作为一个基本原则,看从什么角度来讲了,基本原则这个问题靠大家分析了。WTO与国际贸易的实务,在这个书里面的24页到54页就提出了世贸组织的基本原则,基本原则应该贯穿的法律原则。他提了七个。第一贸易自由原则。第二,非歧视原则。第三,关税减让和一般的数量限制原则。第四,促进公平竞争原则。第五,法律法规透明度原则。第六,协商与协商一致原则。第七,允许例外原则。我认为所有的基本原则里面这几个总结得比较好的,这些也是法律原则。

  第八,八个目标。建立世贸组织是干什么的?世贸组织目标拔得很高,目标是非常重要的,又叫宗旨与目的。集中写在1994年的建立WTO协议里面的序言里面,就是序言那部分。我们把序言分析一下,我认为有八个目的。这个目的高于基本原则,对于这个目的来讲也是一个手段。谈判里面,在解决问题里面,没有具体规定的时候,就得搬这些东西出来。哪八个目的呢?第一,提高成员国的人民的生活。通过提高收入,提高需求来保证生活。第二,扩大货物和服务、生产和贸易。第三,扩大世界资源的合理和充分的利用。第四,保护和维护环境。第五,所采取的措施要符合经济发展水平的需要,或者叫措施需要原则。第六,确保发展中国家特别是不发达国家能够在国际贸易当中取得与它的经济发展相适应的份额。第七,互利互惠,消除贸易障碍。第八,建立完整的有获利的、持久的、多边的贸易体系。

  如果再把精髓里面再提炼一下,精髓的精髓是什么呢?四、三、二、一。在四个管辖领域之内,货物贸易、服务贸易、知识产权贸易和投资,这四个领域之内通过三种待遇,国民待遇、最惠国待遇和特惠制,达到两重解决,解决两个问题,市场准入和准入后的待遇,达到一个目的,达到贸易自由的原则。再提炼一下,一句话就是市场准入。

  作为一个律师,参加世贸组织以后对我们律师业的影响谈一下我的看法。对这个问题我们已经谈得很多了。开会也谈过,去年在香港也专门召开香港跟内地律师怎么联合起来,参加世贸组织怎么办。总之两句话,参加世贸组织以后对中国律师业既有好的机遇又有挑战,机遇与挑战,对全中国是这样的,对于任何一个国家参加世贸组织都是机遇与挑战。但是,具体到我们中国的律师业来讲,到底它的影响怎么样?我想谈谈我的看法。我认为用十六个字可以概括。有利有弊,利多弊少,加强自己,变弊为利。

  我们现在对外国律师开放的现状,什么时候开始的?86年开始了,87年领了一个代表团去日本了,其中任务之一就考察日本的律师业怎么对外开放的,87年日本律师还没有对外开放。结果回来写了一个报告,绝对不能开放,开放了中国律师没有饭吃了,但是经过几年以后,1992年还是不行,司法部关于允许外国的和港澳地区的律师事务所在我们这里建立办事处,92年以后在中国已经建立了92家120个办事处,牵扯到十几个国家和香港地区,在几个大城市建立了。现状怎么样?讲到这个问题,从我从事专业律师和我对律师的研究,我们当律师有一个问题要特别明确的,律师这个职业是一个服务行业,但是它在所有的服务行业里面是一个最突出的服务行业,特在哪里?国家的重复性最强,我的服务是知识服务,我拿什么服务?法律知识服务,法律人员只能是一个国家的法律,我在香港当老板的时候,访问我两天,非要说中国律师跟外国律师区别,美国律师用美国法律服务,中国律师用中国法律服务,从这一点来讲,外国律师抢中国律师的饭碗确实不太容易。说老实话外国律师中国通我见得多了,在日本有一个赫赫有名的外国律师在银行里谈判,跟你们谈判我们请了一个中国法律专家,我说哪一个,是一个外国人。一个国家的人要了解另外一个国家的法律比登天还要困难的,因为文字是一道关,文化传统、社会习惯都包括在里面,这个人老实告诉你拿一个普通的律师出来都比他强一百倍。这就是律师服务的特点。但是是不是参加了以后就没有问题了呢?是不是有办事处在就没有问题?有问题,怕就暗斗陈仓,表面是一个外国的办事处,实际上搞了一帮中国人或者中国律师,把中国业务拿去了,按照我们的规定,外国的办事处在中国只能做三项事情,第一个就你的外国法律进行咨询,第二的通过中国人委托可以做一些本国的法律事务,第三个你代表你们国家委托实物,禁止在中国出庭,禁止他干破坏中国利益的事情,但是怕就怕在暗斗陈仓。

  第一个利益在哪里?参加世贸组织之后,我们的法规完整性透明度要增加。

  第二,律师的执法环境要改变。

  第三个,参加世贸组织进行市场化进一步发展,平等主体之间的关系增加了,人们要求来保护自己的利益要求,通过律师保护自己的愿望增加。

  第四,激励中国律师上进。

  弊有三个。第一个,中国的律师素质赶不上需要。第二个,当前中国律师事务所的组织和管理赶不上需要,不能发挥具体的力量。第三个,外国的办事处设多了,或者合作搞多了,会抢中国的法律事务。利弊相比我们可以得出这样的,利在发展的,利是客观的,弊是主观的是可以克服的。所以,我们说利多弊就在这个地方。

  怎么办?只有提高自己。

  江泽民所讲要培养一大批熟悉世贸组织的,其中应该有一大批是律师的。

  各位同行,我想中国的律师在恢复以来经过非常艰难道路发展的,但是虽然道路曲折但是总是在发展,我相信在参加世贸组织以后,我们不断地加强自己,我们中国的律师一定能够和我们伟大的祖国一样屹立在世界发展的最前沿。


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